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  • 다올 과징금 10.2억·대신 과태료 6.4억…공매도·불완전판매 제재

    임직원 개인거래·공시 지연까지 적발…“회사 차원 지속 점검 필요”

    금융위원회(금융위) 산하 증권선물위원회(증선위)가 국내 증권사 4곳에 공매도·불완전판매·공시·임직원 거래 과정에서 규정 위반을 확인, 제재 조치안을 의결하면서 증권사들의 안일한 관리와 개선 노력이 도마 위에 올랐다. 이에 대해 업계 관계자에게 들어보니 위반 유형은 제각각이지만 내부통제 절차가 실제 업무 현장에서 작동하지 않았다는 공통점이 있다는 지적이 나온다.
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